信披违规被处罚巴安水务索赔进行中

发布日期： 2023-04-26 18:10:52 来源：投资快报金音

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2022年12月28日上海巴安水务股份有限公司（证券代码：300262以下简称“巴安水务”或“公司”）公告发布《关于收到上海证监局行政处罚决定书的公告》。炜衡金融315团队（微信：tz315-wh)表示，初步判断在在2019年11月29日至2021年11月28日间买入，并且在2021年11月29日及之后卖出或持有该股票的投资者可以提出索赔(最终索赔条件须以法院认定为准)。

巴安水务及其相关人员被处罚

经查明，巴安水务存在的违法违规的事实如下:1.未及时披露且未在定期报告中披露担保事项；2.未及时披露且未在定期报告中披露重大诉讼事项。张春霖作为巴安水务时任董事长，知悉、组织实施上述违法行为且未忠实、勤勉地履行职责，是对巴安水务上述违法行为直接负责的主管人员：张春霖作为巴安水务时任的实际控制人，组织、指使巴安水务违规对外担保并隐瞒相关事项，其行为已同时构成《证券法》第一百九十七条第一款、第二款所述情形。王贤作为巴安水务总经理，审批并知悉绝大部分重大诉讼事项，未忠实、勤勉地履行职责，是对巴安水务未及时披露重大诉讼事项和 2021 年半年度报告存在重大遗漏直接负责的主管人员。陆天怡作为时任董事会秘书，负责组织和协调公司信息披露事务，参与、知悉违规担保事项，未忠实、勤勉地履行职责，亦未对相关重大诉讼事项的及时信息披露勤勉尽责，是对巴安水务未及时披露担保事项和重大诉讼事项直接负责的主管人员。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款、第二款的规定，上海证监局决定：对上海巴安水务股份有限公司责令改正，给予警告，并处以 200 万元罚款；对张春霖给予警告，并处以 300 万元罚款，其中作为实际控制人罚款 200 万元，作为直接负责的主管人员，罚款 100 万元；对王贤给予警告，并处以 60 万元罚款；对陆天怡给予警告，并处以 20 万元罚款。

延期披露年度报告及第一季度报告

新一任管理层已上任

巴安水务创建于1995年，主营业务涵盖工业水处理、市政水处理、固体废弃物处理三大板块。2023年4月24日巴安水务发布公告称，上海巴安水务股份有限公司原定于2023年4月25日披露《2022年年度报告》、于2023年4月25日披露《2023年第一季度报告》，系因公司3月底组建了新一任管理层，新一任管理层需要时间对公司进行全面梳理；同时因公司海外子公司较多，各国时差不同，海外财务数据收集需要更多时间，影响了审计报告出具时间，年度报告及一季度报告编制工作量大，年度报告及一季度报告编制复核工作尚未完成。为保证公司《2022 年年度报告》及《2023 年第一季度报告》内容的真实、准确、完整，基于谨慎考虑，经向深圳证券交易所申请，公司将延期至 2023 年4 月 27 日披露《2022 年年度报告》及《2023 年第一季度报告》。

目前巴安水务的索赔正在进行中，受损股民可联系炜衡金融315团队（微信：tz315-wh），咨询是否符合索赔条件及流程